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上交所投教下午茶(第四十一期)|短线交易勿操作,合规意识待加强

《证券法》中关于短线交易的规定是对上市公司重要股东以及董事、监事和高级管理人员施加的强制性义务,它的宗旨在于防范内部人员滥用信息优势...

中和应泰 · 2019-04-18 15:14
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上交所投教下午茶(第三十七期)|超比例持股未披露,必受严惩需关注

《证券法》中规定了重要股东有披露持股信息的义务。无论是否存在收购意图,股东权益变动只要达到法定比例的,均应按规定履行披露义务并遵守限...

中和应泰 · 2019-04-18 14:52
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上交所投教下午茶(第三十六期)|打击基金“老鼠仓”,扰乱市场必受罚

所谓“老鼠仓”,是指一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员,利用职务便利熟悉的法定内幕信息以外的其他未公开的经营信息...

中和应泰 · 2019-04-18 14:31
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上交所投教下午茶(第三十五期)|监管底线莫触犯,内幕交易需防范

一直以来,上市公司并购重组、股权激励计划等都是市场关注的热点。在这个过程中,决策链条长,持续时间久,参与主体也较多,如果不能加强规范...

中和应泰 · 2019-04-18 14:25
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上交所投教下午茶(第三十四期)|环保违法不披露,信披违规受处罚

对上市公司而言,生态文明建设是他们需要切实担负起的重要职责,而以牺牲环境、破坏生态为代价,片面追求经济利益,是违反信息披露规则,侵害...

中和应泰 · 2019-04-18 14:19
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上交所投教下午茶(第三十三期)|欺诈发行必被查,损害投资者权益受严罚

在证券市场上,不说假话、不做假账、真实披露是发行人应承担的法律义务,也是发行人守信诚实的基础。但是,欺诈发行作为证券市场上严重的违法...

中和应泰 · 2019-04-18 14:13
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上交所投教下午茶(第二十期)|上市公司财务造假,高管 “甩锅

上市公司重大资产重组中,重组方的业绩补偿承诺是基于其与上市公司签订的业绩补偿协议作出的,该承诺是重组方案的重要组成部分,以消除原有股...

中和应泰 · 2019-03-25 13:41
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上交所投教下午茶(第十九期)|拆穿欺诈性“封涨停”假象,重拳

股票市场上,部分板块、个股存在明显异常交易特征,股价呈现快速上涨态势,可能涉嫌存在操纵市场等违法行为,严重扰乱市场秩序。对此,监管部...

中和应泰 · 2019-03-22 11:13
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